VERHALTENS- UND ETHIKKODEX

Alle Mitarbeiter, leitenden Angestellten und Direktoren sind verpflichtet, zu jeder Zeit im besten Interesse des Unternehmens zu handeln. Ein Interessenkonflikt besteht, wenn ein Mitarbeiter, leitender Angestellter oder Direktor des Unternehmens in einer Position ist, in der er (i) mit dem Unternehmen konkurriert anstatt ihm zu helfen oder (ii) eine Geschäftsentscheidung nicht aufgrund der Unternehmensinteressen trifft, sondern zu seinem oder ihrem persönlichen Vorteil (zum Beispiel, wenn Sie das Unternehmen in Geschäftsvorgänge mit einem Unternehmen, das Sie oder Ihre Freunde oder Verwandten kontrollieren, verwickeln, ohne vorher die angemessenen Genehmigungen, die wie unten erörtert gemäß den Unternehmensregelungen in Bezug auf Transaktionen mit verwandten Personen erforderlich sind, eingeholt zu haben). Eine Konfliktsituation kann auch entstehen, wenn ein Mitarbeiter, leitender Angestellter oder Direktor Maßnahmen ergreift oder persönliche oder familiäre Interessen hat, aufgrund derer es schwierig wird, seine oder ihre Arbeit (oder die Erfüllung seiner oder ihrer Aufgaben und Pflichten) wirkungsvoll auszuführen. Ebenso können Interessenkonflikte entstehen, wenn ein Mitarbeiter, leitender Angestellter oder Direktor, ein Mitglied seiner oder ihrer Familie oder eines seiner oder ihrer verbundenen Unternehmen aufgrund seiner oder ihrer Position im Unternehmen unzulässige persönliche Vorteile erhält (außer im Hinblick auf die Unternehmensrichtlinien bezüglich Einladungen, Geschenken, Gefälligkeiten und Zuwendungen, wie im separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens dargelegt). Um selbst den Anschein eines Interessenkonflikts zu vermeiden, verbietet das Unternehmen die Nutzung der Dienstanbieter des Unternehmens für persönliche Zwecke durch (i) einen Direktor, leitenden Angestellten, Abteilungsleiter oder Länderbeauftragten, oder (ii) durch einen Mitarbeiter, der oder die mit einem Verkäufer des Unternehmens als Teil seiner oder ihrer gewöhnlichen Verantwortlichkeiten interagiert, wobei dies in jedem Fall Netzbetreiber und Versorgungsunternehmen zum veröffentlichten Preis ausschließt. Zudem dienen alle ermäßigten Verkäufe des Unternehmens an seine Mitarbeiter nur zur persönlichen Verwendung dieser Mitarbeiter und ein Weiterkauf der Artikel, die zu einem ermäßigten Preis vom Unternehmen erworben wurden, stellt eine Verletzung der Unternehmensrichtlinien durch den Mitarbeiter dar.

Es ist nicht immer leicht festzustellen, ob es sich um einen Interessenkonflikt handelt, daher muss jeder potenzielle Interessenkonflikt umgehend dem Rechtsberater, Personalleiter und internen Revisor gemeldet werden, wenn es sich um einen potenziellen Interessenkonflikt mit einem leitenden Mitarbeiter oder Direktor bzw. dem vorgesetzten Mitarbeiter handelt, oder, wenn es einen potenziellen Interessenkonflikt mit einem anderen Mitarbeiter betrifft, muss dies einem Vertreter der Personalabteilung gemeldet werden. Ist die Angelegenheit vertraulich zu behandeln, einschließlich der Notwendigkeit, die Anonymität einer Identität zu wahren, wird dieses Stillschweigen zugesichert, außer in einem Maße, wie es zur Durchführung einer effektiven Untersuchung notwendig ist oder sofern es nicht durch geltende Gesetze, Regelungen oder Gerichtsverfahren erforderlich ist.

In Ausübung ihrer Pflichten oder Verantwortlichkeiten schulden es Mitarbeiter, leitende Angestellte und Direktoren dem Unternehmen, seine berechtigten Interessen zu fördern, wenn sich die Möglichkeit dazu ergibt. Mitarbeitern, Direktoren und leitenden Angestellten ist es untersagt (i) Gelegenheiten, die sich aus Nutzung von Eigentum, Informationen oder der Position des Unternehmens ergeben, für sich selbst zu ergreifen, (ii) Eigentum, Informationen oder die Position des Unternehmens zum persönlichen Vorteil zu nutzen, und (iii) mit dem Unternehmen in Konkurrenz zu treten, wobei jeder der zuvor genannten Fälle einen erheblichen Nachteil für das Unternehmen bedeutet.

Ob eine der zuvor genannten Handlungen zum erheblichen Nachteil für das Unternehmen ist, wird durch den Prüfungsausschuss festgestellt, wenn ein leitender Mitarbeiter oder Direktor involviert ist, oder durch die Rechtsabteilung, wenn ein anderer Mitarbeiter involviert ist, und zwar unter Berücksichtigung aller relevanten Fakten und Umstände, einschließlich ob das Unternehmen es zuvor abgelehnt hat, die empfohlene Möglichkeit zu seinem eigenen Vorteil weiterzuverfolgen.

Eine vollständige, faire, genaue, zeitgerechte und verständliche Offenlegung in Berichten und anderen Dokumenten, die das Unternehmen an die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission, „SEC“) weiterleitet oder bei dieser einreicht, und in seinen anderen öffentlichen Kommunikationen wichtig für das Unternehmen ist, um seine Pflichten gemäß Wertpapiergesetz einzuhalten und um die Erwartungen seiner Teilhaber und der anderen Mitglieder der Investorengemeinschaft zu erfüllen. Personen, die für die Vorbereitung dieser Dokumente und Berichte und anderer öffentlicher Kommunikationen verantwortlich sind, müssen höchste Sorgfalt walten lassen und folgende Richtlinien einhalten:

• alle Rechnungsunterlagen und die Berichte, die auf diesen Unterlagen beruhen, müssen allen geltenden Gesetzen entsprechen;
• alle Rechnungsunterlagen müssen alle Transaktionen und Vorkommnisse, auf die sie sich beziehen, fair und präzise widerspiegeln;
• alle Rechnungsunterlagen müssen mit angemessenem Detailgrad die Vermögenswerte, Verbindlichkeiten, Umsätze und Ausgaben des Unternehmens fair und präzise widerspiegeln;
• die Rechnungsunterlagen haben keine falschen oder vorsätzlich irreführenden Einträge zu enthalten;
• die Transaktionen dürfen hinsichtlich Konten, Abteilungen oder Abrechnungsperioden nicht vorsätzlich falsch klassifiziert werden;
• alle Transaktionen müssen durch genaue Dokumentation in angemessenem Detailgrad belegt und im richtigen Konto und der richtigen Abrechnungsperiode verzeichnet sein;
• Informationen dürfen nicht vor internen Prüfern oder der unabhängigen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft verborgen werden; und
• die Einhaltung des internen Kontrollsystems für die Finanzberichterstattung sowie die Veröffentlichungskontrollen und -abläufe ist verpflichtend.

Es liegt in der Verantwortung aller Mitarbeiter, leitenden Angestellten und Direktoren, sich gegen unautorisierte oder unangemessene Offenlegung von vertraulichen oder geschützten Informationen zu schützen. Während und nach der Anstellung im oder der Zusammenarbeit mit dem Unternehmen sind Mitarbeiter, leitende Angestellte und Direktoren verpflichtet, die Handelsgeheimnisse und vertraulichen Informationen des Unternehmens zu jeder Zeit zu schützen (sofern die Offenlegung nicht durch das Unternehmen autorisiert oder gesetzlich vorgeschrieben wird).

Vertrauliche Informationen umfassen alle nicht-öffentlichen Informationen, die der Konkurrenz einen Vorteil bringen oder dem Unternehmen oder seinen Kunden schaden, sollten diese bekannt werden. Dies umfasst auch Informationen, die Lieferanten und Kunden dem Unternehmen anvertraut haben. Als besonders sensibel einzustufen sind finanzielle Informationen, die unter allen Umständen als vertraulich zu gelten haben, außer sofern die Offenlegung nicht durch das Unternehmen genehmigt ist oder wenn die Informationen öffentlich verbreitet wurden.

In der Handhabung von vertraulichen und geschützten Informationen des Unternehmens sind folgende grundlegende Richtlinien einzuhalten:

• alle geschützten Informationen, zu denen Sie möglicherweise Zugang haben, dürfen mit anderen nur im Bedarfsfall diskutiert werden;
• Mitarbeiter haben Informationen über persönliche Vergütung vorbehaltlich Nachstehendem nicht zu diskutieren; und
• Mitarbeitern (außer Mitarbeitern des Personalbereichs) ist es untersagt, persönliche oder Anstellungsinformationen (z. B. Referenzen) über derzeitige oder frühere Mitarbeiter an andere Mitarbeiter oder externe Quellen weiterzugeben. Die Personalabteilung wird nur das Eintrittsdatum, den letzten Arbeitstag und die Positionen eines Mitarbeiters bestätigen. Für eine Gehaltsüberprüfung ist eine schriftliche Zustimmung erforderlich.

Das Unternehmen wird diese Regelung natürlich nicht auf eine Art und Weise durchsetzen, die in die gesetzlichen Ansprüche der Mitarbeiter eingreift, und diese Regelung sieht nicht vor, für eine Handlung zu gelten oder diese zu beschränken, die anderweitig gesetzlich geschützt ist, wie zum Beispiel die Teilnahme an geschützten abgestimmten Tätigkeiten gemäß Abschnitt 7 des National Labor Relations Act (Nationales Arbeitsbeziehungsrecht), einschließlich der Erörterung von Löhnen, Arbeitsstunden und/oder Arbeitsbedingungen.

Alle Mitarbeiter, leitenden Angestellten und Direktoren haben die verantwortungsbewusste Verwendung des Eigentums und der Ressourcen des Unternehmens zu fördern und die effiziente Nutzung zu gewährleisten. Unternehmenseigentum, wie z. B. geschützte Informationen, Geldmittel, Materialien, Lieferungen, Produkte oder Computer, Software, Einrichtungen und andere Vermögenswerte, die sich im Besitz des Unternehmens befinden oder durch dieses angemietet werden, bzw. die sich anderweitig im Besitz des Unternehmens befinden, dürfen nur für zulässige Geschäftszwecke genutzt und dürfen niemals für rechtswidrige Zwecke eingesetzt werden. Diese Verpflichtung besteht auch, nachdem Sie das Unternehmen verlassen haben. Diebstahl, Fahrlässigkeit und Verschwendung wirken sich direkt auf die Profitabilität des Unternehmens aus. Alle mutmaßlichen Betrugsfälle oder Diebstähle müssen umgehend zur Überprüfung gemeldet werden.

Jeder Mitarbeiter, leitender Angestellte und Direktor ist persönlich für die Ergreifung aller angemessenen Schritte zum Schutz der Vermögenswerte des Unternehmens verantwortlich, die diesem Mitarbeiter, leitenden Angestellten oder Direktor anvertraut wurden. Diese Verpflichtung, die Vermögenswerte des Unternehmens zu schützen, gilt auch für den Besitz, die Produkte und das geistige Eigentum des Unternehmens, einschließlich Handelsmarken, Handelsgeheimnisse, Patente und Urheberrechte sowie Geschäfts-, Gesetzes- und Marketingvorhaben, Herstellungsideen, Designs, Aufzeichnungen, unveröffentlichte Daten und Berichte, Mitarbeiterinformationen und andere geschützte Informationen.

Das Unternehmen ist stolz auf die Qualität seiner Produkte und zusätzlich zu den unternehmenseigenen hohen Produktionsstandards muss jeder Artikel unter vollständiger Einhaltung aller geltenden gesetzlichen Vorschriften hergestellt, verpackt und etikettiert werden. Zudem müssen alle Marketing- und Werbemaßnahmen des Unternehmens der Wahrheit entsprechen.

Das Unternehmen besitzt und behält sich die alleinigen Rechte auf alle geschäfts- und warenbezogenen Designs, Konzepte, Verbesserungen, Entdeckungen und Ideen, die ein Mitarbeiter konzipiert oder im Laufe seiner oder ihrer Anstellung bei dem Unternehmen entwirft, vor. Zusätzlich sind die Handelsmarken des Unternehmens als wertvolle Vermögenswerte zu sehen und sie repräsentieren die Werte des Unternehmens als Marke. Das Unternehmen erwartet von allen Mitarbeitern, dass sie zu jeder Zeit seine Handelsmarken schützen. In manchen Fällen können Einzelpersonen oder Dritte versuchen, gefälschte Waren unter den Handelsmarken des Unternehmens zu verkaufen. Sollten Sie auf Waren stoßen, die einen Teil der Handelsmarken des Unternehmens auf dem Etikett, Preisschild, Aufhänger oder der Verpackung zeigen oder anderweitig nutzen und nicht in einem Geschäft des Unternehmens oder einem Outlet oder über ein autorisiertes Kaufhaus oder Fachgeschäft verkauft werden, liegt es in Ihrer Pflicht, umgehend die Rechtsabteilung darüber zu informieren.

Insiderhandel ist unethisch und rechtswidrig. Mitarbeitern, leitenden Angestellten und Direktoren ist es nicht gestattet, mit Wertpapieren eines Unternehmens zu handeln, wenn sie über wesentliche nicht-öffentliche Informationen über dieses Unternehmen verfügen. Zudem ist es rechtswidrig, Insiderinformationen einer anderen Person, die ihre Investitionsentscheidung aufgrund dieser Informationen trifft oder diese weitergibt, „anzuvertrauen“ oder an diese Person weiterzugeben. Das Unternehmen hat eigene Vorschriften zum Handel mit Wertpapieren, in denen Ihre Verpflichtungen hinsichtlich des Handels mit den Wertpapieren des Unternehmens dargelegt sind.

Jeder Mitarbeiter, leitende Angestellte und Direktor hat in Ausübung seiner oder ihrer Pflichten und Verantwortlichkeiten bemüht zu sein, einen fairen Umgang mit Kunden, Lieferanten, Konkurrenten und Mitarbeitern des Unternehmens zu pflegen. Kein Mitarbeiter, leitender Angestellter oder Direktor hat jemanden durch rechtwidriges Verhalten, Manipulation, Verschleierung, Missbrauch vertraulicher Informationen, fälschliche Darstellung von wesentlichen Fakten oder andere unfaire Praktiken zu übervorteilen.

Die Einhaltung aller Gesetze, Vorschriften und Regelungen, sowohl in Wortlaut als auch im Sinn, die auf die Unternehmensgeschäfte zutreffen, einschließlich der Wertpapierbörse oder einer anderen Organisation oder Behörde, die das Unternehmen reguliert, ist für den Ruf und den andauernden Erfolg des Unternehmens von zentraler Bedeutung. Alle Mitarbeiter, leitenden Angestellten und Direktoren müssen die Gesetze der Städte, Staaten und Länder, in denen wir tätig sind, respektieren und befolgen und auch den Anschein unangemessenen Verhaltens vermeiden. Mitarbeiter, leitende Angestellte oder Direktoren, die diesen Kodex und geltende Gesetze nicht einhalten, müssen bis hin zur Kündigung durch das Unternehmen mit disziplinarischen Konsequenzen rechnen.

Wenn Sie zudem Kenntnis über Informationen erlangen, die Sie als Beweis einer wesentlichen Verletzung der Gesetze, Vorschriften und Regelungen, die auf das Unternehmen und die Tätigkeiten seines Geschäfts anzuwenden sind, durch das Unternehmen oder einen Mitarbeiter, leitenden Angestellten oder Direktor ansehen, haben Sie diese Informationen der Rechtsabteilung mitzuteilen.

Das Unternehmen glaubt an einen fairen und offenen Wettbewerb und hält sich strikt an die Anforderungen der Kartellgesetze. Es wird allgemein angenommen, dass jeder Kontakt mit einem Konkurrenten gemäß den Kartellgesetzen zu Problemen führen kann. Demzufolge haben alle Mitarbeiter, leitenden Angestellten und Direktoren jeden solchen Kontakt zu vermeiden, der sich auf das Geschäft des Unternehmens oder des Konkurrenten bezieht, ohne zuvor eine Genehmigung der Rechtsabteilung einzuholen.

Nachfolgend finden Sie einige allgemeine Regelungen des Unternehmens betreffend den Kontakt mit Konkurrenten:

• Vereinbarungen unter Konkurrenten, gleich ob schriftlich oder mündlich, die sich auf Preise beziehen, sind als solche rechtswidrig. Anders gesagt, solche Vereinbarungen stellen als solche einen Verstoß gegen die Kartellgesetze dar. Unter keinen Umständen gelten Vereinbarungen unter Konkurrenten bezüglich der Preise als gesetzlich zulässig. Preisabsprachen stellen eine Straftat dar und das Unternehmen muss in diesem Fall mit erheblichen Geldstrafen und Sanktionen und der betroffene Mitarbeiter mit Gefängnisstrafen und Geldbußen rechnen.
• Es kann auch ohne formelle Vereinbarung hinsichtlich der Preise gegen die Kartellgesetze verstoßen werden. Unter gewissen Umständen kann eine Vereinbarung über eine Preisabsprache aus dem Verhalten, wie zum Beispiel dem Austausch von Preisinformationen, und aus Kommunikationen unter Konkurrenten, sogar ohne ausdrückliches Einvernehmen, geschlussfolgert werden. Auch wenn der Austausch von Preisinformationen unter gewissen Umständen gestattet ist, haben Mitarbeiter des Unternehmens an einem solchen Austausch nicht teilzunehmen, ohne zuvor eine Genehmigung der Rechtsabteilung einzuholen.
• Eine Absprache, gleich ob ausdrücklich oder stillschweigend, bezüglich der Aufteilung der Märkte nach Gebiet oder Kunden durch Konkurrenten stellt als solche einen Verstoß gegen die Kartellgesetze dar.
• Eine Absprache unter Konkurrenten, keine Geschäfte mit bestimmten Kunden oder Lieferanten zu tätigen, stellt als solche einen Verstoß gegen die Kartellgesetze dar. Wie bei Vereinbarungen zu Preisabsprachen kann gegen die Kartellgesetze auch ohne ausdrückliche Vereinbarung verstoßen werden.
• Jede Kommunikation zwischen Konkurrenten hinsichtlich Problemen mit Kunden oder Lieferanten kann eine Verletzung der Kartellrechte darstellen und muss vermieden werden.

Das Unternehmen mitsamt aller Parteien, mit denen das Unternehmen interagiert, trägt gewisse Steuerverantwortlichkeiten. Das Unternehmen nimmt diese Verantwortlichkeiten sehr ernst und erwartet selbiges von seinen Lieferanten und allen Dritten, die in seinem Namen handeln. Als Mitarbeiter oder Direktor wird von Ihnen erwartet, keine Maßnahmen zu ergreifen, die die Verpflichtung, Steuern über unser Unternehmen zu zahlen, beeinträchtigen würden, und dass Sie Dritten, mit denen Sie im Rahmen Ihrer beruflichen Tätigkeit interagieren, nicht dabei behilflich sind, Steuern zu hinterziehen. Steuerhinterziehung ist eine Straftat, bei der jemand vorsätzlich den Versuch unternimmt, keine Steuern zu zahlen, und jemand der zu dieser Handlung beiträgt, macht sich u. U. ebenfalls haftbar. Weitere Informationen über die Unternehmensregelungen hinsichtlich Steuerhinterziehungen und dem Beitrag zur Steuerhinterziehung finden Sie in den separaten Richtlinien zum Verbot zur Beihilfe von Steuerhinterziehung des Unternehmens.

Das Unternehmen strebt nach einer Arbeitsumgebung, in der alle Personen mit Respekt behandelt werden. Jede Person hat das Recht, in einer professionellen Umgebung zu arbeiten, in der gleiche Beschäftigungschancen (ohne Diskriminierung oder Belästigung aufgrund von Rasse, Hautfarbe, Herkunft, Religion, Geschlecht, Alter, Beeinträchtigung, Staatsangehörigkeit, Familienstand, sexueller Orientierung oder einer anderen gesetzlich geschützten Eigenschaft) herrschen und in der diskriminierende Praktiken, einschließlich Belästigung, untersagt sind. Belästigung umfasst abwertende Kommentare aufgrund von Rassen- oder ethnischen Merkmalen sowie unerwünschte sexuelle Avancen. Wir möchten Sie dazu auffordern, zur Sprache zu bringen, wenn das Verhalten eines Mitarbeiters für Sie unangenehm ist, und Sie können vorgefallene Belästigungen gemäß den Regelungen und Abläufen, die im separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens dargelegt sind, melden. Das Unternehmen verbietet Vergeltungsmaßnahmen gegen jede Person, die nach gutem Glauben eine Verletzung der Unternehmensrichtlinien meldet, einschließlich gegen jede Person, die Diskriminierung oder Belästigung meldet oder an einer Untersuchung einer solchen Meldung teilnimmt. Weitere Informationen zu den Richtlinien des Diskriminierungs- und Belästigungsverbots des Unternehmens und zu den Abläufen hinsichtlich Meldungen von Vorfällen von Belästigung, Diskriminierung und Vergeltungsmaßnahmen können Sie dem separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens entnehmen.

Das Unternehmen strebt danach, eine sichere, gesunde und angenehme Arbeitsumgebung für alle Mitarbeiter zu schaffen. Das Unternehmen erlaubt weder das Bestehen unsicherer Bedingungen, noch dass Mitarbeiter an unsicheren Handlungen teilnehmen. Bedrohungen oder Gewaltakte oder körperliche Einschüchterungen sind verboten. Jeder Mitarbeiter ist angehalten, arbeitsbezogene Verletzungen, egal wie leicht, seinem oder ihrem Vorgesetzten zu melden. Darüber hinaus ist die Verwendung, der Besitz oder Verkauf von Alkohol oder unrechtmäßigen Drogen oder geregelten Substanzen auf dem Unternehmensgelände oder während der Ausübung oder Leistung von Unternehmensgeschäften verboten und kann zur Kündigung der Anstellung führen; dies gilt auch, wenn Sie unter dem Einfluss der oben genannten Substanzen stehen. Weiterhin ist das Rauchen in allen Bereichen des Unternehmens zu jedem Zeitpunkt untersagt. Weitere Informationen über die Unternehmensregelungen hinsichtlich der Sicherheit sowie einem drogen-, alkohol- und rauchfreien Arbeitsplatz finden Sie im separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens.

Das Unternehmen hat eine Richtlinie eingeführt, um sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter die Regeln verstehen, die die Nutzung des Computernetzwerks des Unternehmens und die Möglichkeiten der elektronischen Post („E-Mail“) und die Handhabung telefonischer Nachrichtendienste („Voicemail“) sowie den Internetzugang und die ordnungsgemäßen Einschränkungen davon regeln. Alle sich im Unternehmensbesitz befindlichen Ausstattungen, einschließlich Tische, Computer und Computersysteme, Computersoftware, Blackberrys, Disketten, E-Mail, Voicemail und anderer physischer Objekte sind nur zur geschäftlichen Nutzung vorgesehen. Das Unternehmen behält sich zu jeder Zeit das Recht vor, auf alle Verzeichnisse, Indizes, Disketten, Daten, Datenbaken, E-Mail-Nachrichten, Voicemail-Nachrichten, Internet-Zugriffsprotokolle und alle anderen elektronisch übermittelten Nachrichten, die in Zusammenhang mit den Computer-, E-Mail-, Voicemail- und Internetzugangssystemen und Ausstattungen des Unternehmens genutzt oder erhalten wurden, ohne vorherige Mitteilung zuzugreifen und diese zu durchsuchen.

Wie auch das Computernetzwerk und die E-Mail- und Voicemail-Dienste des Unternehmens wird der Zugang zu Internetdiensten, wie Internetaktivitäten und Usenet oder Newsgruppen, für Mitarbeiter durch das Unternehmen ausschließlich für Geschäftszwecke zur Verfügung gestellt und beinhaltet Dienste, die (i) auf oder aus dem Unternehmensgelände mittels Computerausstattung des Unternehmens oder durch das Unternehmen bezahlte Zugangsmethoden abgerufen werden, und/oder (ii) auf eine Art und Weise genutzt werden, die eine Identifikation der Person mit dem Unternehmen ermöglicht. Persönliche Nutzung darf nur gelegentlich erfolgen und darf keine verbotenen Aktivitäten umfassen, die die Produktivität der Person oder seiner oder ihrer Mitarbeiter einschränken, kontinuierlich Systemressourcen oder Speicherkapazität verbrauchen oder die Übertragung großer Dateien umfassen oder anderweitig die Systemressourcen, die Geschäftszwecken zur Verfügung stehen, aufbrauchen. Weitere Informationen zu Regelungen, die das Unternehmen eingeführt hat, um die verantwortungsbewusste und produktive Nutzung der Unternehmensausstattung und -systeme zu sichern und zu bestimmten verbotenen Tätigkeiten finden Sie in den entsprechenden Abschnitten zu Unternehmenscomputern, elektronischen und telefonischen Informationen im separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens. Bitte lesen Sie sich auch die Softwarenutzungsrichtlinien des Unternehmens im separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens durch.

Es ist dem Unternehmen bewusst, dass viele Mitarbeiter mittels Internettechnologien wie Weblogs („Blogs“), Wikis, Filesharing, nutzergenerierten Audio- und Videodateien, virtuellen Welten und sozialen Netzwerken wie Facebook, LinkedIn, MySpace und Twitter (gemeinsam als „soziale Vernetzung” bezeichnet) kommunizieren. Es liegt in Ihrer Entscheidung, ob Sie sich außerhalb der Arbeitszeiten in Ihrer Freizeit an sozialer Vernetzung beteiligen. Dabei ist jedoch zu beachten, dass das Unternehmen Regelungen eingeführt hat, die für die soziale Vernetzung durch seine Mitarbeiter gelten. Weitere Informationen zu den Unternehmensregelungen hinsichtlich sozialer Vernetzung finden Sie im separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens.

Allgemein gestattet das Unternehmen seinen Mitarbeitern, bescheidene Geschenke, Bewirtungen und Unterhaltungen anzubieten und anzunehmen („Annehmlichkeiten“). Die Bereitstellung oder der Erhalt von Bewirtung, Erfrischungen und Unterhaltung im Zusammenhang mit Geschäftsgesprächen mit dritten Parteien wie Kunden, Lieferanten oder Lizenznehmern ist eine allgemein übliche Geschäftspraxis, wie auch das Anbieten von Geschenken von geringem Wert, wie Blumen oder Süßigkeiten, und Mitarbeitern ist die Teilnahme an diesen Praktiken gemäß den separaten Unternehmensregelungen zu Reise- und Unterhaltungskosten gestattet. Es dürfen jedoch keine Annehmlichkeiten in Form von Bargeld oder Äquivalenten vergeben oder erhalten werden. Darüber hinaus darf die Bereitstellung von Annehmlichkeiten nicht die Verhaltensnormen der erhaltenden Organisation verletzen. Zusätzlich müssen alle Annehmlichkeiten in den Büchern und Aufzeichnungen des Unternehmens genau dokumentiert und verzeichnet werden. Weitere Informationen zu den Unternehmensregelungen hinsichtlich Geschenken, Bewirtung und Unterhaltung finden Sie im separaten Mitarbeiterhandbuch des Unternehmens.

Das Unternehmen respektiert das Recht eines jeden Mitarbeiters, an politischen Abläufen teilzunehmen und an politischen Aktivitäten seiner oder ihrer Wahl teilzuhaben; jedoch müssen Mitarbeiter im Zuge ihrer persönlichen und bürgerlichen Aktivitäten zu jeder Zeit klarstellen, dass ihre Ansichten und Handlungen durch ihre persönliche Meinung motiviert sind und nicht jenen des Unternehmens entsprechen. Es ist Mitarbeitern untersagt, Unternehmensressourcen zur Unterstützung von politischen Parteien, Anlässen oder Kandidaten ihrer Wahl zu verwenden.

Eine Bestechung oder unangemessene Zahlung ist keine akzeptable Art und Weise, Geschäfte zu tätigen, und das Unternehmen und Sie können straf- und zivilrechtlich gemäß den Anti-Korruptionsgesetzen zur Verantwortung gezogen werden. Das Unternehmen duldet unter keinen Umständen Bestechung in irgendeiner Form, einschließlich sogenannter „Schmier-“ oder „Geschäftsanbahnungszahlungen“.

Obwohl alle Formen der gewerblichen und öffentlichen Bestechung verboten sind, ist besondere Vorsicht geboten, um tatsächliche oder mutmaßliche Bestechung bei Ihrer Zusammenarbeit mit Regierungsvertretern, einschließlich Mitarbeitern von Regierungsorganisationen, zu vermeiden. Da unser Unternehmen in einer Vielzahl von Ländern tätig ist, unterliegen wir verschiedenen örtlichen und internationalen Anti-Korruptionsgesetzen, einschließlich dem US-amerikanischen Foreign Corrupt Practices Act („FCPA”, Gesetz zur Verhinderung der Bestechung ausländischer Regierungen), dem kanadischen Corruption of Foreign Public Officials Act („CFPOA”, Gesetz zur Verhinderung der Bestechung von ausländischen Beamten) und dem Bribery Act des Vereinigten Königreichs („Bestechungsgesetz“). Das FCPA, CFPOA und das Bestechungsgesetz verhängen straf- und/oder zivilrechtliche Strafen bei Angebot, Zahlung, Zusage von Zahlung, oder Autorisierung von Zahlung von Geldern oder anderen Dingen von Wert an einen ausländischen Regierungsvertreter, gleich ob diese direkt oder mittels eines Agenten oder anderen Vermittlers zum Zweck der Einflussnahme auf eine Handlung oder Entscheidung oder zur Sicherung eines unangemessenen Vorteils getätigt werden. Weitere Informationen über die Unternehmensregelungen hinsichtlich Bestechungen und anderen unangemessenen Zahlungen und zum Beispiel hinsichtlich Warnhinweisen, sog. „red flags“, finden Sie in den separaten Anti-Bestechungsregelungen des Unternehmens.

Unangemessene Zahlungen unterscheiden sich von vernünftigen, begrenzten Aufwendungen für oben besprochene Annehmlichkeiten. Wenn ein Mitarbeiter, leitender Angestellter oder Direktor Zweifel äußert, ob eine bestimmte Ausgabe als zulässige Annehmlichkeit oder als unzulässige Bestechung zu sehen ist, hat er oder sie diese Frage an die Rechtsabteilung zu richten.

Die Abwicklung von Handelsgeschäften des Unternehmens wird von mehreren US-amerikanischen Gesetzen geregelt, die darüber hinaus den US-amerikanischen Handel mit bestimmten Ländern beschränken. Die weltweiten Unternehmenstätigkeiten müssen den US-amerikanischen Handels- und Ausfuhrbeschränkungen entsprechen sowie auch den geltenden Handels- und Ausfuhrkontrollgesetzen der Länder, in denen das Unternehmen seine Geschäfte tätigt. Es liegt in der Verantwortung der Mitarbeiter, bei Zweifeln hinsichtlich des rechtlichen Handelsstatus eines Landes oder bei anderen Fragen hinsichtlich des internationalen Handels die Rechtsabteilung zurate zu ziehen.

Das Unternehmensgeschäft unterliegt einer erheblichen Regulierung durch diverse bundesstaatliche und staatliche Behörden. Zum Beispiel unterliegt der Import von Waren außerhalb der USA den Vorschriften der US-amerikanischen Zollverwaltung. Es ist Teil der Unternehmenspolitik, dass Import- und Exporttätigkeiten entsprechend geltenden Gesetzen und Vorschriften ausgeführt werden. Es wird von allen Mitarbeitern gefordert, dass sie die Gesetze und Vorschriften, die ihrem Verantwortungsgebiet entsprechen, kennen, dass Sie ihren letztendlich verantwortlichen Manager bezüglich der Einhaltung der auf ihren Bereich anwendbaren Vorschriften konsultieren und dass sie gegebenenfalls mit der Rechtsabteilung Rücksprache halten.

Etikettierung, Verpackung und Werbung, einschließlich Kataloge, müssen den Vorschriften der US-amerikanischen Bundeshandelskommission entsprechen. Bundesstaatliche, staatliche und/oder örtliche Umsatz- oder Gebrauchssteuern müssen in Verbindung mit dem Verkauf von Waren eingezogen oder erlassen werden.

Hält ein Mitarbeiter, leitender Angestellter oder Direktor diesen Kodex oder geltende Gesetze, Vorschriften oder Regelungen (einschließlich der Vorschriften und Regelungen der SEC) nicht ein, muss er oder sie mit disziplinarischen Maßnahmen rechnen; diese umfassen (in Bezug auf Mitarbeiter und leitende Angestellte) eine schriftliche Warnung, die in der Personalakte des Mitarbeiters verzeichnet wird, oder, in bestimmten Situationen, die Kündigung durch das Unternehmen. Verletzungen dieses Kodex können auch Verletzungen des Gesetzes darstellen und können zu zivilrechtlichen oder strafrechtlichen Strafen für die betreffende Person, Vorgesetzte dieser Person und/oder das Unternehmen führen. Der Vorstand bestimmt oder ernennt geeignete Personen, um angemessene Maßnahmen im Falle einer Verletzung dieses Kodex festzulegen. Bei der Feststellung, welche Maßnahme in einem bestimmten Fall angemessen ist, berücksichtigt der Vorstand oder sein Bevollmächtigter die Art und Schwere des Verstoßes, ob die Verletzung ein einmaliger oder wiederholter Vorfall war, ob die Verletzung vorsätzlich oder unbeabsichtigt begangen wurde, ob die betreffende Person vor der Verletzung hinsichtlich der richtigen Handlungsweise beraten wurde und ob die betreffende Person in der Vergangenheit Verstöße begangen hat oder nicht.

Das Unternehmen fördert aktiv ethisches Verhalten und hält seine Mitarbeiter, leitenden Angestellten und Direktoren dazu an, Beweise für rechtswidriges oder unethisches Verhalten, Verletzungen dieses Kodex oder Verletzungen der separaten Verhaltenskodexe, die unsere Verkäufer und Lizenznehmer betreffen, umgehend der Rechtsabteilung zu melden. Sie können auch Bedenken hinsichtlich der Buchhaltung, internen Kontrollen oder Prüfungsangelegenheiten gemäß den separaten Verhaltensrichtlinien für Whistleblower des Unternehmens melden.

Sollten Sie Fragen bezüglich Ihrer Verpflichtungen gemäß diesem Kodex haben, sollten Sie umgehend die Rechtsabteilung kontaktieren. Sie können bei Meldung einer möglichen Verletzung dieses Kodex anonym bleiben, woraufhin das Unternehmen angemessene Bemühungen unternehmen wird, um die Identität einer Person, die anonym bleiben möchte, zu schützen, jedoch vorbehaltlich geltender gesetzlicher Vorschriften und den Erfordernissen einer laufenden Untersuchung bezüglich einer möglichen Verletzung. Das Unternehmen verbietet Vergeltungsmaßnahmen gegen jeden, der in gutem Glauben eine mögliche Verletzung meldet.

Ein Verzicht auf Einhaltung dieses Kodex des Hauptgeschäftsführers oder des Leiters der Buchhaltung oder des Prüfers (oder Personen, die ähnliche Funktionen innehaben) kann nur durch den Prüfungsausschuss gewährt werden, und jeder Verzicht auf Einhaltung dieses Kodex durch andere leitende Mitarbeiter oder Direktoren kann nur durch den Vorstand gewährt werden. Der Verzicht wird umgehend und gemäß geltender Gesetze oder den geltenden Bestimmungen der Börsenaufsicht offengelegt.

Jeder Verzicht auf Einhaltung dieses Kodex durch einen anderen Mitarbeiter wird durch die Rechtsabteilung gewährt.

Jede Änderung dieses Kodex kann nur durch den Vorstand (auf Empfehlung des Prüfungsausschusses) genehmigt werden und wird umgehend gemäß geltender Gesetze oder den Bestimmungen der Börsenaufsicht offengelegt. Es liegt in Ihrer Verantwortung, sich mit diesem Kodex vertraut zu machen, da dieser von Zeit zu Zeit überarbeitet wird.

Dieser Kodex kann sich nicht mit allen Situationen, mit denen Sie sich möglicherweise konfrontiert sehen, befassen und zielt auch nicht darauf ab. Es wird Gelegenheiten geben, in denen Sie mit Umständen konfrontiert werden, die nicht durch Regelungen oder Abläufe abgedeckt sind und unter denen Sie eine Entscheidung hinsichtlich der angemessenen Vorgehensweise treffen müssen. Unter diesen Umständen ermutigt das Unternehmen Sie, Ihren gesunden Menschenverstand walten zu lassen und Ihren Vorgesetzten oder Manager bzw. die Personal- oder Rechtsabteilung zu kontaktieren und Rat zu suchen.

Wenn Sie Bedenken haben, dass gegen diesen Kodex verstoßen wurde oder die Möglichkeit eines Verstoßes besteht, oder Sie ein anderes Anliegen hinsichtlich Ethik oder Vorschriftseinhaltung haben und diese Angelegenheit nicht mit Ihrem Vorgesetzten oder Manager bzw. der Personal- oder Rechtsabteilung besprechen möchten, dann rufen Sie bitte die vertrauliche Hotline des Unternehmens unter den in Anhang A angegebenen Nummern an.

Das Unternehmen ist bemüht, sicherzustellen, dass alle Fragen hinsichtlich Ethik und Vorschriftseinhaltung fair, diskret und sorgfältig behandelt werden. Sie müssen Ihre Identität nicht preisgeben.